金(jīn)融界5月5日消息(xī) 央行(xíng)、香港证券(quàn)及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融(róng)管(guǎn)理局(jú)即将正式启动香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互(hù)联互通合作(zuò)。北向互换(huàn)通下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全(quán)部境外投资(zī)者通(tōng)过北向互换通开展利率互换(huàn)交易(yì)在轧差后的名义(yì)本金净(jìng)额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据(jù)市场情况适时(shí)调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国(guó)人民银行(xíng)、香港证券及期货事(shì)务监察(chá)委员会(huì)、香(xiāng)港金融(róng)管理局即将正式启动香港(gǎng)与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互联(lián)互通(tōng)合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍生品市场的协(xié)同发展，构建(jiàn)高水平金融开(kāi)放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人民银(yín)行）、香港证券及期货(huò)事务监察委员会（以下简(jiǎn)称香港证(zhèng)监会(huì)）、香港金融管理局（以(yǐ)下简称(chēng)香(xiāng)港(gǎng)金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全(quán)国银行间同业(yè)拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易中心）、银行(xíng)间市场清算所(suǒ)股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)上海(hǎi)清算所）和(hé)香港(gǎng)场外(wài)结(jié)算有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)场外(wài)结(jié)算公司）开展香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换市场互(hù)联互通合(hé)作（以下简(jiǎn)称“互(hù)换通”），初期(qī)先行开通“北向互(hù)换(huàn)通”，香港及其他国(guó)家和地区的境外投(tóu)资者(zhě)可通(tōng)过(guò)两地(dì)基础设(shè)施互联(lián)互通(tōng)参与内地银行间(jiān)金融衍生(shēng)品市(shì)场。自联合(hé)公告(gào)发布以来，“互换通”的(de)各项(xiàng)准备(bèi)工作(zuò)进展顺利，“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”下的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向(xiàng)互换通”的(de)顺利推出，现(xiàn)就有关事(shì)宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交易及(jí)结算(suàn)安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品种为利率互(hù)换产品(pǐn)，报价(jià)、交易(yì)及结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的境内投资者(zhě)（即(jí)互(hù)换通报价商）需(xū)与外汇交(jiāo)易中心签署报价商协议，并(bìng)为上(shàng)海清算所利率互换集中清算业务的(de)清算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外投资(zī)者为符(fú)合人(rén)民(mín)银行要求(qiú)并(bìng)完成(chéng)内地(dì)银行间债(zhài)券市场(chǎng)准入备案(àn)的境外机构投资者，并(bìng)经外汇交易(yì)中心开通“北向互(hù)换通”交易(yì)权限。拟申请开通“北向互(hù)换(huàn)通”交易权限(xiàn)的境(jìng)外(wài)投资者需(xū)同时申请(qǐng)成(chéng)为场外结算(suàn)公(gōng)司的清算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇(huì)交易中心与人民银行认可(kě)的(de)境外电子(zi)交易平(píng)台互(hù)联提供交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上(shàng)海(hǎi)清算所和(hé)场外结算公司(sī)建立中(zhōng)央对手方清算机构互联互通，共(gòng)同向(xiàng)境(jìng)内外投资者提(tí)供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部(bù)境外(wài)投(tóu)资者通过“北向互换(huàn)通”开展利(lì)率互换交(jiāo)易(yì)在轧差后的名(míng)义本金(jīn)净额每(měi)日不超过人(rén)民币(bì)2一呼百应吾独尊是什么意思生肖，一呼百应吾独尊代表什么生肖00亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算(suàn)所与场(chǎn一呼百应吾独尊是什么意思生肖，一呼百应吾独尊代表什么生肖g)外(wài)结算公司针(zhēn)对双方清算一呼百应吾独尊是什么意思生肖，一呼百应吾独尊代表什么生肖所之间的风(fēng)险敞口建立“互换通”资源(yuán)池(chí)。初期，上海(hǎi)清算所(suǒ)与场外(wài)结算公司之间净头寸(cùn)对应的“互换通”资(zī)源池风(fēng)险敞口设定上(shàng)限(xiàn)不(bù)超过人民(mín)币40亿元，后续(xù)可根据市场情(qíng)况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二、人(rén)民(mín)银行、香港(gǎng)证监会和香港金(jīn)管(guǎn)局(jú)已就“互(hù)换通”涉及(jí)的(de)跨境监管合作原(yuán)则和具体安排达(dá)成共识，并签署了《关于(yú)内地-香港债券及衍生品(pǐn)市场(chǎng)相关事(shì)宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全了两地监管机构(gòu)在债(zhài)券及衍生品(pǐn)市(shì)场方面的监(jiān)管合作安排和(hé)联络协(xié)商机(jī)制(zhì)，共(gòng)同(tóng)维护“互换通(tōng)”的(de)正常(cháng)运行、金融市(shì)场稳定(dìng)和(hé)公平(píng)交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所和场外结(jié)算公司应当依(yī)法(fǎ)履行“互换(huàn)通”下的各项职责(zé)，组织市场各方有序开展“北向(xiàng)互换通”业务(wù)。清算会员应当遵(zūn)守相(xiāng)关监管规定及(jí)业(yè)务规则，加(jiā)强(qiáng)内部控制，防范(fàn)和(hé)控制风险，做好(hǎo)投资者教育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充分(fēn)了(le)解两地市场(chǎng)法律法规、业务规则和实践操(cāo)作的差(chà)异，评估和(hé)控制风(fēng)险(xiǎn)，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市(shì)场各方应进一步(bù)做好准备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联(lián)系外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所、场外结算公司为参与做准备。

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