金融(róng)界4月21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责(zé)。如(rú)在(zài)上(shàng)述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科(kē)技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)及相关责(zé)任(rèn)人员(yuán)进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关的(de)沟(gōu)通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追(zhuī)责(zé)的重要(yào)一环(huán)，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法违规(guī)成本的(de)重(zhòn一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思g)要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等(děng)违规(guī)主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构(gòu)从业(yè)人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的(de)充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护(hù)投资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加(jiā)该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终(zhōng)计(jì)算的适格(gé)投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券领域(yù)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当(dāng)事(shì)人承诺一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思(nuò)制度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额(é)的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的(de)收益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申(shēn)请(qǐng)人(rén)的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在(zài)泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、北(běi)京市康达(dá)律师事(shì)务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动(dòng)了(le)相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们(men)将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量(liàng)发展的(de)重要(yào)力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思