零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依(yī)法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的(de)报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承中国哪里的莲子最好吃中国哪里的莲子最好吃销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林(lín)信(xìn)托因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需(xū)要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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