科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称(chēng)，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师(shī)事务所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在(zài)未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及(jí)其全资(zī)子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会(huì)秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并(说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思bìng)根据上市委员(yuán)会(huì)的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的决定(dìng)之日(rì)后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌(pái)并(bìng)进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛(shèng)是科(kē)创板(bǎn)首批被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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