直播短(duǎn)视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

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　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得违(wéi)规(guī)从事(shì)营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(t夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音ōng)一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台(tái)进(jìn)行推广的(de)人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机(jī)构黑(hēi)龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音马(mǎ)某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从(cóng)业人员网络直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络(luò)直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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