昨日晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投资者(zhě)合法权(quán)益，维护证券期(qī)货市场安(ān)全(quán)平稳(wěn)运行，证监(jiān)会(huì)起(qǐ)草了(le)《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向市场相关机(jī)构提供主机交易托管资源(yuán)，为行(xíng)业提(tí)供信息(xī)科技基(jī)础(chǔ)支撑服务(wù)，对(duì)于提升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的(de)不断发展，主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源分配不(bù)尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待(dài)提(tí)升等问(wèn)题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路有三。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合(hé)业(yè)务活动(dòng)的(de)具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机(jī)交易托管相(xiān一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽g)关主体分为证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构两部分，分别提出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其(qí)他类(lèi)型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是(shì)切实守(shǒu)住安全底线。安(ān)全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的(de)基础和前(qián)提(tí)，《管(guǎn)理规定(dìng)》规(guī)定了主机交易托管资源的安(ān)全(quán)管理(lǐ)要求，明(míng)确了(le)证券期货经营(yíng)机构的尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则(zé)，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货(huò)经营机构从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分注重有关(guān)规定落地过程中的(de)可操作性(xìng)，切实(shí)提(tí)升市场主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体来看，首一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽先(xiān)是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)的基本原(yuán)则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房(fáng)机(jī)柜(guì)、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部(bù)署在相关资源的(de)信(xìn)息系统可(kě)以连接(jiē)证券期货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是(shì)证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务(wù)有关要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证(zhèng)券期货(huò)交易所实施专区(qū)管理，统(tǒng)一专(zhuān)区(qū)交易时(shí)延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系(xì)统的受托(tuō)方要求；从(cóng)资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需(xū)建立健全(quán)监(jiān)控(kòng)指标(biāo)及应(yīng)急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务的(de)，应当将主机(jī)交易托管(guǎn)资源和其(qí)他(tā)主机(jī)托管(guǎn)资(zī)源进行区(qū)分，对主机交易(yì)托管资源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易系统通信前端(duān)的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方(fāng)面(miàn)，对证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的(de)一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设(shè)施（以下简称(chēng)证券期货经营机构部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全(quán)运行，并将(jiāng)不同客户的信息系(xì)统、客(kè)户与经营(yíng)机构(gòu)的(de)信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期货交易所违(wéi)反本规定(dìng)，或者(zhě)在(zài)监管工(gōng)作中不履行职责(zé)，或者不履行本规定有(yǒu)关报(bào)告(gào)义务的，中国证(zhèng)监会(huì)可以对(duì)证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期(qī)改正等(děng)行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施(shī)，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规(guī)定，中国证监会(huì)及其派(pài)出机构可以(yǐ)依照《证券期货业(yè)网络和信息安全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察(chá)调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委(wěi)消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台(tái)州市(shì)监(jiān)委监察调(diào)查。

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