直(zhí)播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)工(gōng)作人员不(bù)得违规(guī)从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视频平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江(元首制的实质是什么，元首制的内容jiāng)证监局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务(wù)的(de)核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络(luò)直播(bō)提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期(qī)投资(zī)、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理性投(tóu)资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和元首制的实质是什么，元首制的内容旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的(de)直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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