在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露了(le)一则(zé)纪律处(chù)分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存(cún)在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金的投(tóu)资(zī)者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负责(z上火了可以吃猕猴桃吗芭芭农场，上火了猕猴桃能吃吗é)人，应当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪(xuě)杉(shān)基金在从事(shì)私募基金业(yè)务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采(cǎi)取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三(sān)十(shí)三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全(quán)职员工人(rén)数14上火了可以吃猕猴桃吗芭芭农场，上火了猕猴桃能吃吗人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资(zī)策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投资中的个体上火了可以吃猕猴桃吗芭芭农场，上火了猕猴桃能吃吗性估值和内(nèi)在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻动态(tài)便停止更新。

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