零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证监会(huì)调(diào)查完(wán)毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构(gòu)对(duì)本(běn)次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流(liú)动资(zī)金的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27)是(shì)罚款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不(bù)得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或(huò)将(jiāng)很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易(yì)业务、投(tóu)资银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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