直播短视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频(pín)平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播(bō)放(fàng)量过(guò)万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面(fā)机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网络(luò)直播(bō)等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高(gāo)专业水平(píng)（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的(de)直播(bō)内容(róng)，主播应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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