昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动

　　为(wèi)规(guī)范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行(xíng)业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期(qī)货市场的不断(duàn)发(fā)展，主机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有待提升(shēng)等(děng)问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交易托管相关(guān)主体分为证券期货交易所和(hé)证券期(qī)货经营机构两部分，分别提出完善的(de)监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体(tǐ)参照(zhào)执行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全(quán)运行(xíng)是(shì)从(cóng)事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》规(guī)定了主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)的(de)安全管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构的尽职调查和(hé)业务审批机(jī)制，从安全的角度(dù)作(zuò)出(chū)全面(miàn)规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体现在(zài)证券期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机(jī)构从事主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的各(gè)个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中的可(kě)操作性，切实提升(shēng)市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行(xíng)业主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是(shì)总则明(míng)确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基本原(yuán)则(zé)以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是(shì)指证券期货(huò)交易所提供的机(jī)房机柜(guì)、通信网络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源(yuán)的信(xìn)息系统可以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务有(yǒu)关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求证(zhèng)券期(qī)货交易所实(shí)施(shī)专(zhuān)区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业(yè)信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的(de)受托方要求；从资源保障(zhàng)、资(zī)源(yuán)分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与资(zī)源再(zài)分(fēn)配等方面保障证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需建立健全监(jiān)控(kòng)指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机(jī)交易托管(guǎn)服务的(de)，应当(dāng)将主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源和其(qí)他主机托(tuō)管资源进行区分(fēn)，对主机交易托(tuō)管资源(yuán)实施专区(qū)管理(lǐ)，并(bìng)确保相关专(zhuān)区(qū)到核心交易系统通信前端的(de)通信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确了(le)证券期货(huò)经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)有关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求(qiú)作出规(guī)定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职(zhí不是省油的灯是什么意思，没有一个省油的灯是什么意思)调查等方(fāng)面确保证券期货经营机(jī)构能(néng)够保障(zhàng)客(kè)户设施的安全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租不是省油的灯是什么意思，没有一个省油的灯是什么意思用(yòng)主机交易托(tuō)管资源部署客户(hù)提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期(qī)货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求等(děng)方面充分评估(gū)，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的(de)信息系统、客户与经(jīng)营机(jī)构(gòu)的(de)信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)。明确(què)证(zhèng)券期货交易所的(de)监管报(bào)告(gào)义务，规定中国证监会及(jí)其派(pài)出机构结合法定职责(zé)，对证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)及证券(quàn)期货经营机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现场检查(chá)，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期货交(jiāo)易所违(wéi)反本规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不(bù)履行职责，或者不履行(xíng)本(běn)规定有(yǒu)关报告义务(wù)的，中国证监会可(kě)以对(duì)证券(quàn)期货交易所(suǒ)采(cǎi)取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责(zé)令证券期(qī)货(huò)交易(yì)所对其(qí)他责任人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构违(wéi)反本规定，中国证监会(huì)及(jí)其派出机构可以依照《证券期货业网络(luò)和信息安全管(guǎn)理办(bàn)法》有关(guān)规(guī)定，对有(yǒu)关(guān)机构(gòu)和人员采(cǎi)取行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪(jì)检监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法，目前(qián)正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省(shěng)台(tái)州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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