金融界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监会有关部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术(shù)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投(tóu)资(zī)者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市公司(sī)及(jí)其相关(guān)中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资(zī)本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务(wù)机构等(děng)违规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会(huì)将(jiāng)按(àn)照过责(zé)相当的法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的(de)重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗ong>2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的(de)充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因(yīn)素(sù)，目(mù)标都是(shì)有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立(lì)先(xiān)行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资(zī)损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)披(pī)露的公告中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗中(zhōng)提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失(shī)、消(xiāo)除损害(hài)或(huò)者不(bù)良影响并(bìng)经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度(dù)的(de)基(jī)本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的(de)金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的(de)行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人(rén)员，下(xià)一(yī)步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根(gēn)据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述(shù)案(àn)件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人(rén)员应(yīng)当(dāng)严(yán)格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化(huà)和(hé)行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉。

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