直(zhí)播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前(qián)四(sì)川证监(jiān)局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布(bù)短视频的(de)账(zhàng)号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证券(quàn)数据程序(xù)化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测(cè)或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人员(yuán)网bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关(guān)于排(pái)查报(bào)送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要(yào)求排查(chá)填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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