零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)92.0姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼1％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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