在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规(guī)风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明(míng)确(què)、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资(zī)者适(shì)当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私(sī)募基(jī)金业务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资(zī)者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实(shí)向投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资者合法权(quán)益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据(jù)《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的(de)行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关(guān)联公司光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米ght: 24px;'>光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通(tōng)过(guò)追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取(qǔ)经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非(fēi)公开(kāi)市场投(tóu)资中(zhōng)的个体(tǐ)性估(gū)值和(hé)内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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