直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出(chū)的(de)警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从(cóng)事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资(zī)者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序化有(yǒu苯可以和溴水发生反应吗为什么，苯可以和溴水发生加成反应吗)限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博大(dà)V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务苯可以和溴水发生反应吗为什么，苯可以和溴水发生加成反应吗，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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