零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开(kāi)了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.1流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点6亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点)持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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