在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行业监上海梅林和中粮梅林的区别 中粮和梅林哪个更好管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。<上海梅林和中粮梅林的区别 中粮和梅林哪个更好/p>

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金业协(xié)会网站披露了(le)一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达(dá)成《业务(wù)合(hé)作协议》，由(yóu)债券(quàn)发(fā)行人关联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)的(de)投资者王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规(guī)风控负责(zé)人(rén)，应当对发(fā)生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规(guī)行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风(fēng)险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能(néng)力进(jìn)行评(píng)估(gū)、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事(shì)件以最大化(huà)投资(zī)上(shàng)行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开(kāi)市(shì)场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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