在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在(zài)违反专(zhuān)业化(当兵的家暴几率大吗，当过兵的人会家暴吗huà)运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方(fāng)出(chū)资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业化运营的(de)要(yào)求。

　　二(èr)是(shì)未向投(tóu)资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营(yíng)、财(cái)务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基(jī)金(jīn)业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投资者的(de)风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉(shān)基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私(sī)募股(gǔ)权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个(gè)体性估值(zhí)和内在价(jià)值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

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