零(líng)容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn直径26厘米等于多少寸，26厘米等于多少寸英寸)刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(f直径26厘米等于多少寸，26厘米等于多少寸英寸ǎn)馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的(de)认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证券离(lí)职，去(qù)年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北(běi)证券(quàn)立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功(gōng)发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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