在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风控负责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投资(zī)管理中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海映(yìng)雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的(de)基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职期间公(gōng)司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是(shì)，这已经(jīng)不是(shì)雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照合(h美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思é)同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息(xī)等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的(de)趋(qū)势(shì)性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资(zī)上行收益(yì)，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个(gè)体性(xìng)估值和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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