在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营(yíng)原则(zé)等四(sì)项违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对(duì)此承担法律责(zé)任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发(fā)行(xíng)人(rén)关联方(fāng)出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人(rén)专业(yè)化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述(shù)交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基(jī)金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳(桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函(hán)桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号rong>

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等(děng)方式对个别投资者的风险识(shí)别能(néng)力和风险承担能力(lì)进行评(píng)估、未按照(zhào)合(hé)同约定(dìng)如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合(hé)法权(quán)益(yì)的(de)重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还(hái)有一(yī)家关联公司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管理有限公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价(jià)值(zhí)分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号在(zài)2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便停止更新。