科创板首批退(tuì)市(shì)公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公(gō中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022ng)告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末(mò)对(duì)外(wài)中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露(lù)对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚(fá)款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林(lín)应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人(rén)均被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的(de)拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票(piào)上市(shì)的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若(ruò)股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票(piào)作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后(hòu)5个(gè)交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持(chí)续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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