直播短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规(guī日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗)问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其(qí)工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工(gōng)作(zuò)人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形(xíng)式(shì)向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要(yào)求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人(rén)员(yuán)等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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