昨日晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维(wéi)护证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构提供主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县，为(wèi)行(xíng)业提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业信息基(jī)础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安(ān)全(quán)稳(wěn)定运行发挥了(le)重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断(duàn)发(fā)展，主机交易托管资(zī)源分配不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步(bù)规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的(de)具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分(fēn)为证券期货交昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分别提(tí)出完善(shàn)的监管要求，并(bìng)要(yào)求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是(shì)切(qiè)实守住(zhù)安全底线。安全运行(xíng)是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了(le)主机交易托管资源的安全管理要求(qiú)，明确了(le)证券期货经(jīng)营机构的尽职(zhí)调(diào)查和业务审(shěn)批(pī)机制，从安(ān)全(quán)的(de)角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平合理原则(zé)，体现在证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期货(huò)经营机构从事(shì)主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动的各个环节(jié)，同(tóng)时昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县也充分注重有关(guān)规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实(shí)提升(shēng)市场(chǎng)主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行业主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首(shǒu)先是(shì)总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易(yì)托(tuō)管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件或硬件设(shè)施(shī)等资源，部署在相关(guān)资源(yuán)的信息系统(tǒng)可以连接证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交易所要求。明(míng)确了证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货(huò)交易所实施专区(qū)管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货业信息系(xì)统托管基(jī)本要(yào)求》中三级系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退(tuì)出(chū)与资源再(zài)分配等方面保障证券(quàn)期货交易所提供有(yǒu)关服务的(de)公(gōng)平合(hé)理；加强风(fēng)险防控，证券(quàn)期货(huò)交易所需(xū)建(jiàn)立(lì)健全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托(tuō)管资源和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进(jìn)行区(qū)分，对主机交易(yì)托管资源(yuán)实施专区(qū)管理，并确保相关专区到核心交易系统通信(xìn)前端(duān)的(de)通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确(què)了证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源(yuán)的一(yī)般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查等方面确保证券期货经营机(jī)构能(néng)够保障客户设施(shī)的安全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)对证券期货(huò)交易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户(hù)提供(gōng)的软件或硬件设(shè)施(shī)（以下简称证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)部署客户设施）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户(hù)需求等方面(miàn)充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户(hù)与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管报(bào)告义务，规(guī)定中国证监会及(jí)其(qí)派出机构(gòu)结合法(fǎ)定职(zhí)责，对(duì)证(zhèng)券期货交易所及证券期货(huò)经营(yíng)机构实施现(xiàn)场检查(chá)和(hé)非现场(chǎng)检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)违反本(běn)规(guī)定，或者在监管工作中不履行(xíng)职责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定(dìng)有关报告义务的，中国证监会(huì)可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易所采取监(jiān)管谈(tán)话(huà)、出具警(jǐng)示函、责(zé)令(lìng)限(xiàn)期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高级(jí)管理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构(gòu)违反本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依(yī)照《证券期(qī)货业网络和信(xìn)息安全管理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对有关机构和(hé)人员采取行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘(liú)逖(tì)接受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违(wéi)法(fǎ)，目前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台(tái)州市监(jiān)委监察调查。

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