直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yu所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文è)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部及(jí)员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员(yuán)不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资(zī)者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众(zhòng)提(tí)供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资(zī)质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员通过(guò)网络(luò)直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投(tóu)资(zī)的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规(guī)情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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