直播(bō)短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业(yè)人员(yuán)执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广(guǎng)的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频(pín)率(lǜ)较(jià有白头发染什么颜色好，有白头发染什么颜色好看o)高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序化(huà)有有白头发染什么颜色好，有白头发染什么颜色好看限公司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备(bèi)证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络(luò)主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 有白头发染什么颜色好，有白头发染什么颜色好看