科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正(zhèng)式(shì)确(què)认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市，

　眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告(gào)知书，两家(jiā)公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的(de)问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监(jiān)会(huì)最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交所(su眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗ǒ)下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易(y眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗ì)日(rì)届(jiè)满的(de)下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并(bìng)进(jìn)入(rù)退市整理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法(fǎ)院官(guān)微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除(chú)了(le)泽达易盛(shèng)及实(shí)控(kòng)人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达(dá)易盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司(sī)立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科(kē)创板首批被中国证监会(huì)立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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