零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责(z鲨鱼裤和打底裤什么区别，鲨鱼裤跟打底有什么区别é)案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北鲨鱼裤和打底裤什么区别，鲨鱼裤跟打底有什么区别京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预(yù)投资(zī)金事(shì)项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目(mù)的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定期(qī)间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售(shòu)交易(yì)业务(wù)、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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