零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金置换预(yù)投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东(dōng)北证券立案调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层(céng)在(zài1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升)全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升北(běi)证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关(guān)规定，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)被中国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及(jí)减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)事项均属于(yú)规定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份(fèn)。1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升>

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的(de)股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致。

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