科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按(àn)规(guī)定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易(yì)盛在(zài)公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实(shí)施(shī)重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)。在(zài)收到终止(zhǐ)上市(shì)告(gào)知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关(guān)公(gōng)司股(gǔ)票复牌(pái)并(bìng)进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股(gǔ)票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的(de)交(jiāo)易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日(rì)。交易(yì)所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介机构东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上(sh一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？àng)海金(jīn)融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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