科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对(duì)两公司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资(zī)金(jīn)回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润(rùn)总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价lt="刚刚公告：重(zhòng)大违法强制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408719.png">

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一(yī)）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入退市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官(guān)微(wēi)发布消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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