直播短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部(bù)合(hé)规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业(yè)登记(jì)，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数(shù)据(jù)程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备(bèi)证券投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下(xià)发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生(shēn手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州g)不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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