直播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　一里地等于多少米 一里地等于多少公里alt="券商员工抖(dǒu)音当“大V”，直播赚打赏(shǎng)感谢费？监(jiān)管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906460.png">

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对(duì)证券(quàn)公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络(luò)非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 一里地等于多少米 一里地等于多少公里