直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利(lì)益(yì)相冲(chōng)突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业(yè)部(bù)合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业(yè)务(wù)的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发(fā)机构监管情况(kuàn修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句g)通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树(shù)立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查(chá)报送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的(de)通(tōng)知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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