在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规(guī)风控(kòng)负(fù)责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停(tíng)备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告(gào)知(zhī)书(shū)送(sòng)达公告(gào)。经查(chá)，深(shēn)九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思圳雪杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行(xíng)明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职(zhí)期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是雪杉基(jī)金首次(cì)遭(zāo)监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募(mù)基(jī)金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者的风险识别(bié)能力(lì)和(hé)风险承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合(hé)同约定如(rú)实向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私(sī)募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定(dìng)对(duì)其采取出(chū)具警示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并(bìng)提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的(de)个(gè)体性(xìng)估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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