零(líng)容忍(rěn)！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际(jì)出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募(mù)投(tóu)项目(mù)流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记很久没做了是不是会时间变短，为什么好久不做时间会变短者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时(shí)隔近七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，很久没做了是不是会时间变短，为什么好久不做时间会变短继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按(àn)市(shì)场价(jià)格减持(chí)不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投资与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所致。

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