零容忍(rěn)！又有券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》无法企及是什么意思，不可企及是什么意思存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券(quà无法企及是什么意思，不可企及是什么意思n)股东吉(jí)林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)无法企及是什么意思，不可企及是什么意思持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资(zī)银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致。

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