金融界5月5日消息 央行、香港证券及期(qī)货事务(wù)监察委员会、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场互(hù)联互通合作。北向(xiàng)互(hù)换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境(jìng)外投资者(zhě)通过北向互(hù)换通(tōng)开展(zhǎn)利率互换交易在轧(yà)差后(hòu)的名义本金净额每日(rì)不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局(jú)即将正式启动香港与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互联互通合(hé)作(zuò)

　　为促进(jìn)内(nèi)地与香(xiāng)港金融衍生品市场的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称人(rén)民(mín)银行）、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会(huì)（以下(xià)简称香港证监会）、香港金(jīn)融管(guǎn)理局（以下简称香港金管(guǎn)局）发布联合公告，同意中国外汇交(jiāo)易中心（全(quán)国银行(xíng)间同业拆借中心）（以下简称外(wài)汇交易中心(xīn)）、银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上(shàng)海清算所）和香港场外结算有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称场外(wài)结算公(gōng)司）开展香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互(hù)换(huàn)市场互(hù)联互(hù)通合(hé)作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外投资者可通过(guò)两地基础设施互联互通参与内地银行间金融衍生(shēng)品市场(chǎng)。自(zì)联合公(gōng)告发布(bù)以来，“互换(huàn)通(tōng)”的各项准备工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下(xià)的交(jiāo)易(yì)将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的(de)顺利推出，现(xiàn)就有关(guān)事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易及(jí)结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔　“北向互(hù)换通”初期可交易品种为利率互换(huàn)产品(pǐn)，报(bào)价、交易(yì)及结(jié)算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的境内(nèi)投资者(z韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔hě)（即(jí)互换通(tōng)报(bào)价商）需与外汇(huì)交易中心签署报(bào)价商协议，并(bìng)为上(shàng)海(hǎi)清算所利率互(hù)换集中清算业务的(de)清算会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换(huàn)通”的境外投资者为(wèi)符合人(rén)民银行要求并完(wán)成(chéng)内地银行间债券市场准入备案(àn)的境外(wài)机构(gòu)投(tóu)资者，并(bìng)经(jīng)外汇交(jiāo)易中心开通“北(běi)向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外投资者需同时申请成为场外结算公(gōng)司的清算(suàn)会员或该类会员的(de)清算客户。

　　（三）交易(yì)及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中心(xīn)与人民银行认可的境外(wài)电子交(jiāo)易平台互联(lián)提供(gōng)交(jiāo)易(yì)服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清(qīng)算所和场外结算公司(sī)建立中央对手方清算机构互联互通，共同向(xiàng)境内外投资(zī)者(zhě)提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全(quán)部境外投资者(zhě)通过(guò)“北向互换(huàn)通(tōng)”开展(zhǎn)利率互换交易(yì)在轧(yà)差后的名义本金净(jìng)额每(měi)日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时(shí)调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)与场(chǎng)外结(jié)算公司针对(duì)双(shuāng)方清算所之间的(de)风险(xiǎn)敞(chǎng)口建(jiàn)立(lì)“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算所与场外结算公(gōng)司之间(jiān)净头寸对应的“互换通(tōng)”资源池(chí)风险敞(chǎng)口设定上限不超(chāo)过人民币40亿元(yuán)，后续(xù)可根据市场情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会和香(xiāng)港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的(de)跨境监管合作原则(zé)和(hé)具体安排达成共识，并签署了(le)《关于内地-香港债券及(jí)衍生品(pǐn)市场相关(guān)事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全了(le)两(liǎng)地监管(guǎn)机构在债(zhài)券及(jí)衍生(shēng)品市场方面(miàn)的监管合作安排和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金(jīn)融(róng)市场稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)、上海清算所和场(chǎng)外结算公司应当依法履行(xíng)“互(hù)换通”下(xià)的(de)各项职责，组(zǔ)织市场各方(fāng)有(yǒu)序开展“北向互换通(tōng)”业务。清算会(huì)员(yuán)应当遵(zūn)守相关(guān)监管规定及业务规(guī)则(zé)，加强(qiáng)内部控制，防范和(hé)控制风险，做好投资(zī)者(zhě)教(jiào)育和服务，切实(shí)维(wéi)护(hù)投资者(zhě)合法(fǎ)权益。投资者应当(dāng)充分了解(jiě)两(liǎng)地市场法(fǎ)律法规(guī)、业务(wù)规(guī)则和(hé)实践操作的(de)差异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应进一步做好(hǎo)准备工作，确保“北向互(hù)换通(tōng)”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向互换通”的投(tóu)资者可联系(xì)外(wài)汇交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算所、场外结算(suàn)公司(sī)为参(cān)与做准备。

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