直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播放量过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时(shí)间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播(bō)形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评(píng)论，要(yào)确(què)保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管理(lǐ)；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌