零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票的审(shěn)查(chá)反馈意(yì)见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次(cì)发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能(néng)力进行核(hé)查(chá)，公司未按(àn)要求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的(de)高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价(jià)格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于(yú)上述(sh顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱ù)转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱