科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到(dào)证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半(bàn)年(nián)末对(duì)外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过(guò)前(qián)述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万徐海为是谁？元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)徐海为是谁？分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任(rèn)董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上(shàng)市委(wěi)员会的(de)审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届(jiè)满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持(chí)续(xù)督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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