在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分事(shì)先告(gào)知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以(yǐ)上(shàng)行(xíng)为(wèi)不符合私募(mù)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息二是未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投(tóu)资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者(zhě)适当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实(shí)向投资者披(pī)露(lù)可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)宏观经济(jì)和估值(zhí)指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同(tóng)时引入(rù)非公(gōng)开市场投资中的(de)个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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