金融(róng)界5月5日(rì)消(xiāo)息 央行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会(huì)、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局即(jí)将正式启动香港(gǎng)与内地利(lì)率互(hù)换(huàn)市(shì)场互联(lián)互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。初期，全部(bù)境外投(tóu)资者通(tōng)过北向互换通开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易在(zài)轧差(chà)后的名义本金净(jìng)额每日不超(chāo)过(guò)人民币200亿(yì)元(yuán)，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银(yín)行、香港证券及期货事务(wù)监察委员(yuán)会、香港金(jīn)融管理局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市(shì)场互(hù)联互(hù)通合(hé)作(zuò)

　　为促进内(nèi)地与香港金融衍生品市场的协(xié)同发展，构建高水平金融开放(fàng)格局(jú)，2022年(nián)7月4日，中国人(rén)民银行（以下简当兵后微信会受影响吗，当兵的不能玩微信吗称(chēng)人民银行）、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监察委员(yuán)会（以下简(jiǎn)称(chēng)香(xiāng)港证监会(huì)）、香港金融(róng)管(guǎn)理局(jú)（以(yǐ)下(xià)简称香港金管局）发布联合(hé)公告，同意中国外汇交易(yì)中心(xīn)（全国银行(xíng)间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间(jiān)市场清(qīng)算所(suǒ)股份有限公司（以下简称(chēng)上海清算(suàn)所）和当兵后微信会受影响吗，当兵的不能玩微信吗(hé)香港场外结算有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)场外(wài)结算公(gōng)司）开展香港与内地(dì)利(lì)率互换市场互联互通合作（以下(xià)简称(chēng)“互换通”），初(chū)期先行开(kāi)通(tōng)“北向互(hù)换通”，香港及其(qí)他国家和地区(qū)的境(jìng)外投资(zī)者可(kě)通过两(liǎng)地基(jī)础(chǔ)设(shè)施(shī)互联互通参(cān)与(yǔ)内(nèi)地银(yín)行(xíng)间金融(róng)衍(yǎn)生品市(shì)场。自联合公告(gào)发布(bù)以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工(gōng)作(zuò)进展顺利(lì)，“北(běi)向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。为(wèi)便(biàn)于“北(běi)向互换通”的(de)顺(shùn)利推(tuī)出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交易及结(jié)算安(ān)排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品种为(wèi)利率互换产品，报价、交(jiāo)易及(jí)结算币(bì)种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换(huàn)通报价商）需与外汇交易中(zhōng)心签署报价商协议，并为(wèi)上海清算所(suǒ)利率互换(huàn)集中清算业(yè)务的清算会员或(huò)该(gāi)类(lèi)会员的(de)清算(suàn)客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外投资者为符(fú)合人(rén)民银行要求并(bìng)完成内地银行(xíng)间债券市场准入备案的境外机(jī)构(gòu)投(tóu)资者，并经外汇(huì)交易中心开(kāi)通(tōng)“北向(xiàng)互换通”交易权(quán)限。拟申(shēn)请开通(tōng)“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易权限的境外投资者需同时申请成(chéng)为场外(wài)结(jié)算公司的清算(suàn)会(huì)员或该(gāi)类会(huì)员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交(jiāo)易中心与人(rén)民银行认可的(de)境外电子(zi)交易(yì)平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清(qīng)算所(suǒ)和(hé)场外结算公(gōng)司建立中央对手(shǒu)方清算机构互联互通(tōng)，共同向境内外(wài)投(tóu)资(zī)者提(tí)供清算、结算(suàn)服(fú)务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资者(zhě)通过“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日不(bù)超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场外结(jié)算公司针对双方(fāng)清算所(suǒ)之(zhī)间(jiān)的风险敞口建立“互换通”资源池(chí)。初期，上海清(qīng)算所与场外结算公司之间(jiān)净头寸对应(yīng)的“互换(huàn)通”资(zī)源池风险(xiǎn)敞口设定上限不超过(guò)人(rén)民币40亿元，后续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行(xíng)、香(xiāng)港(gǎng)证监会和香港金管局已就“互换(huàn)通”涉及的跨境(jìng)监(jiān)管合作原则和具体(tǐ)安排达(dá)成共识，并签署了《关于(yú)内地-香(xiāng)港债券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)相关事宜的(de)谅(liàng)解备(bèi)忘录》。备(bèi)忘录健全了两地监管机(jī)构在债券及衍生品(pǐn)市场(chǎng)方(fāng)面(miàn)的监管合作(zuò)安排和联络协商(shāng)机制，共(gòng)同维(wéi)护“互换通”的(de)正常运行(xíng)、金融市场稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司应当依法履(lǚ)行“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织(zhī)市(shì)场各(gè)方(fāng)有序开展(zhǎn)“北向互换通”业务(wù)。清(qīng)算会员应当遵守(shǒu)相关监管规(guī)定及业务规则(zé)，加(jiā)强内部控制(zhì)，防范(fàn)和控制风险，做好投资者(zhě)教育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充分(fēn)了解两(liǎng)地市场(chǎng)法律(lǜ)法规、业务规则和实践操作的差异(yì)，评估和(hé)控制风险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各方应进一步做好(hǎo)准备工(gōng)作，确保(bǎo)“北向互换通(tōng)”顺利启动(dòng)。有(yǒu)兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的(de)投资者可联系外汇交易中心、上海清算(suàn)所(suǒ)、场(chǎng)外结算公司(sī)为(wèi)参与做准备。

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