零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国(guó)证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审(shěn)查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能(néng)力(lì)进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项保(bǎo)持合(hé)理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(z先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些hì)目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相(xiāng)关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最(z先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些uì)新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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