金融界(jiè)5月(yuè)5日(rì)消息 央行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事(shì)务监察委员会(huì)、香(xiāng)港金(jīn)融(róng)管理局即将正式启动(dòng)香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通合作。北向互换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初(chū)期，全(quán)部境外(wài)投(tóu)资者通过北向互换通(tōng)开展利率(lǜ)互换交易在轧差(chà)后(hòu)的名(míng)义(yì)本金净(jìng)额每日(rì)不超过(guò)人(rén)民(mín)币200亿(yì)元，后(hòu)续(xù)可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银(yín)行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委(wěi)员会(huì)、香港金融(róng)管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作

　　为促进(jìn)内(nèi)地与香港金融衍生品市场的(de)协同发展(zhǎn)，构建高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下简称人(rén)民银行）、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货(huò)事务监(jiān)察委(wěi)员会（以下简称香港证监会）、香港金融管理局（以下简称香港金管(guǎn)局）发布联合公告，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全国(guó)银行间同(tóng)业拆(chāi)借中心）（以(yǐ)下简称(chēng)外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心(xīn)）、银行间市(shì)场清算所股份有(yǒu)限公司（以下简称上海清算所(suǒ)）和香(xiāng)港(gǎng)场外(wài)结(jié)算有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称场外结算公司）开展香(xiāng)港与(yǔ)内地(dì)利率互换市场互联互通合作(zuò)（以(yǐ)下简称“互(hù)中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将换通”），中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将初期(qī)先(xiān)行开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”，香(xiāng)港及其他国(guó)家和地区的境外投资(zī)者可通(tōng)过两地基(jī)础设施互联互通参与内地(dì)银行间金(jīn)融衍生品市(shì)场。自联合公告发布以来，“互换通(tōng)”的各项准(zhǔn)备工作进展顺利(lì)，“北(běi)向互(hù)换通”下的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜(yí)说明如(rú)下(xià)：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互(hù)换通”初期可交易品种为利率(lǜ)互换产(chǎn)品(pǐn)，报价、交易(yì)及结(jié)算币种为人(rén)民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内投资者(zhě)（即互换通报价商）需与外(wài)汇交(jiāo)易中心签署报价商协(xié)议，并为(wèi)上海清算所利率互换(huàn)集中清算(suàn)业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境外投资者(zhě)为符合人民银行(xíng)要求并完成内地银行间债券(quàn)市场准入备案的境(jìng)外机构投资者(zhě)，并经外汇交(jiāo)易中心开通(tōng)“北向互换通”交易(yì)权(quán)限(xiàn)。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交易权(quán)限的(de)境外投资者需(xū)同时申请成(chéng)为场(chǎng)外结算公司的(de)清算会(huì)员或(huò)该类(lèi)会员(yuán)的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排：外汇交(jiāo)易中心与人民银行认可的境外电子(zi)交(jiāo)易(yì)平(píng)台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清(qīng)算(suàn)安排：上海清算(suàn)所和场外结算公司建(jiàn)立(lì)中央对手方清算机构互联互通，共同向(xiàng)境(jìng)内外投资者(zhě)提供清算(suàn)、结算服(fú)务(wù)。

　　（四(sì)）额(é)度管理(lǐ)：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境(jìng)外(wài)投资者通过“北向互(hù)换通(tōng)”开展利率互(hù)换(huàn)交易在轧差(chà)后的名义本(běn)金(jīn)净额每(měi)日不超过(guò)人民(mín)币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额度(dù)。

　　2.清(qīng)算额度(dù)：上海清(qīng)算所与(yǔ)场外结算公司针对双方清算所之间的风险敞口(kǒu)建立“互换通(tōng)”资源池。初(chū)期，上海清算(suàn)所与场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司之间净(jìng)头寸对应的“互(hù)换通(tōng)”资源(yuán)池风险(xiǎn)敞口设定(dìng)上(shàng)限不(bù)超过人(rén)民币40亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调整额(é)度(dù)。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和香港金管局已就(jiù)“互(hù)换通”涉及(jí)的跨境监管合作(zuò)原则和(hé)具(jù)体安排达成(chéng)共识，并签署了《关(guān)于内地(dì)-香港债券及衍生(shēng)品市场相关事宜的谅解备忘录(lù)》。备忘录(lù)健全了两地监(jiān)管(guǎn)机构在债(zhài)券及衍生品(pǐn)市场方面的监管合作安排和联(lián)络协(xié)商(shāng)机制，共(gòng)同维护(hù)“互换(huàn)通”的(de)正常运行、金融市(shì)场稳定(dìng)和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清算所和场外(wài)结算公(gōng)司应当依法履行“互换通”下的各项职中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将责，组织市场各(gè)方有序开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清(qīng)算会员应当(dāng)遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定及业(yè)务规则，加强内(nèi)部(bù)控制，防范和控制风险，做好投资者教育和(hé)服务，切(qiè)实维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益。投资(zī)者应当充分(fēn)了(le)解两地(dì)市场法律法规、业(yè)务规则和实(shí)践操作的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开(kāi)展相关投资。

　　市(shì)场各方应进一(yī)步做好(hǎo)准备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的投资者可联系外(wài)汇交易中心(xīn)、上海清算所、场外(wài)结算公司为参与做准备。

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