在(zài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露(lù)的一则公告(gào)显宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存(cún)在(zài)违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则(zé)等(děng)四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月；对(duì)时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发展集(jí)宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工(gōng)存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应当对(duì)发生在(zài)各(gè)自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取出(chū)具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责(zé)人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联(l宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思ián)公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等(děng)宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更(gèng)新。

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