金融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件答记者(zhě)问(wèn)。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相关(guān)控(kòng)股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述(shù)两案(àn)的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责(zé)任人(rén)员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规(guī)则(zé)》的(de)规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者(zhě)及时有效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系的(de)重要(yào)组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意见书(shū)的(de)证券服(fú)务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人(rén)员(yuán)的道(dào)德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券服(fú)务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔(péi)付(fù)、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案(复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思àn)，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示(shì)密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同(tóng)出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提出(chū)向证监会(huì)提交证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券(quàn)领域行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失(shī)、消除(chú)损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国(guó)务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构终止案(àn)件(jiàn)调查(chá)的(de)行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭(zāo)受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)向(xiàng)我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机(jī)构启动了(le)相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据(jù)其在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任(rèn)人(rén)员在上述(shù)案件(jiàn)中(zhōng)的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思