零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处以三倍(bèi)的(de)高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信(xìn)托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致。

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