金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安(ān)全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科(kē)技股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人(rén)员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公(gōng)司(sī)及其相关中介(jiè)机构等(děng)责任主体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见(jiàn)书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关(guān)中介机构(gòu)责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资(zī)者获(huò)赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，目标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)该(gāi)案(àn)并转换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解(jiě)决泽(zé)达易(yì)盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估(gū)算(suàn)结果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规模将根据最终计算的(de)适格(gé)投(tóu)资者损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适(shì)格投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度(dù)是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行(xíng)调查期间(jiān)，被(bèi)调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhè腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码ng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确(què)定需(xū)要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任人(rén)员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在(zài)相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及(jí)申请证券期货行(xín腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码g)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上述(shù)案(àn)件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声(shēng)誉。

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